拓维信息被责令改正 实控人李新宇等5人收警示函

北京7月14日讯 湖南证监局网站近日发布关于对拓维信息系统股份有限公司采取责令改正措施的决定。2023年，湖南证监局对拓维信息系统股份有限公司进行现场检查，发现公司存在如下问题：

一、未按规定披露3.56亿元对外担保事项。

2017年至2018年期间及2020年，拓维信息全资子公司深圳市海云天科技股份有限公司为游忠惠、刘彦等人提供借款的资产担保，本息合计3.56亿元。上述海云天科技对外担保涉及的担保资产为深圳大鹏地产项目，实际归属游忠惠、刘彦等人，权属登记在海云天科技名下。经核查，公司知悉上述担保情况，但未按规定临时报告及在有关定期报告中披露上述对外担保事项，仅于2022年8月29日披露上述部分担保涉及诉讼情况。

二、在2016-2021年未及时调整长期股权投资当期损益变动共计605.89万。

截止2021年末，拓维信息参股子公司吉林省慧海科技信息有限公司累计损益变动为-4,107.24万元。根据拓维信息享有的持股比例，影响公司各年当期损益变动共计-605.89万元，据此公司应在2016-2021年及时调整对吉林慧海的长期股权投资的当期损益变动。

三、在2021年未及时计提坏账准备64.22万元。

拓维信息对嘉兴宇*科技有限公司的应收账款减值迹象明显，在2021年应全额计提坏账准备，但公司仍按账龄计提坏账准备，导致2021年未及时计提坏账准备64.22万元。????

拓维信息上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十二条第二款第一项、第二十四条第二项、第六十二条第三项的相关规定。根据第五十二条的相关规定，湖南证监局决定对拓维信息采取责令改正行政监管措施，责令拓维信息补充披露海云天科技对外担保情况，同时对会计差错进行调整，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应严格遵守法律法规，切实履行信息披露义务，加强公司治理，如实披露经营业绩，杜绝今后再次发生此类违规行为。

关于对李新宇、邢霓虹、龙麒、刘彦、游忠惠采取出具警示函措施的决定显示，拓维信息上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十二条第二款第一项、第二十四条第二项、第六十二条第三项的相关规定。根据第五十一条、第五十二条的相关规定，湖南证监局决定对问题一、二、三负有主要责任的时任公司董事长兼总经理李新宇、财务总监邢霓虹；对问题一负有主要责任的时任董事会秘书龙麒及负有直接责任的时任公司董事刘彦、游忠惠采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应严格遵守法律法规，切实履行信息披露义务，加强公司治理，如实披露经营业绩，杜绝今后再次发生此类违规行为。

拓维信息年报显示，公司董事长、总经理李新宇为公司控股股东、实际控制人。

李新宇，1965年出生，中国国籍，硕士学历，高级工程师，1996年5月创立拓维信息后一直担任公司董事长、总经理；2011年4月，为集中精力履行董事长职务，辞去总经理一职；2015年6月，辞去公司董事长等相关职务，不再担任拓维信息任何职务；2018年10月起，重新担任拓维信息董事长、总经理职务。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定：信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第二十二条规定：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：

《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；公司发生大额赔偿责任；公司计提大额资产减值准备；公司出现股东权益为负值；公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；主要或者全部业务陷入停顿；获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；会计政策、会计估计重大自主变更；因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

中国证监会规定的其他事项。上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。

《上市公司信息披露管理办法》第二十四条规定：上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：该重大事件难以保密；该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

《上市公司信息披露管理办法》第五十一条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

上市公司董事长、经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：

责令改正；

监管谈话；

出具警示函；

责令公开说明；

责令定期报告；

责令暂停或者终止并购重组活动；依法可以采取的其他监管措施。

《上市公司信息披露管理办法》第六十二条规定：本办法下列用语的含义：为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构等。

信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。

上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人：

1．直接或者间接地控制上市公司的法人；2．由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

4．持有上市公司百分之五以上股份的法人及其一致行动人；

5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二月内，存在上述情形之一的；

6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人。具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：1．直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的自然人;

2．上市公司董事、监事及高级管理人员；3．直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

4．上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；

6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

以下为原文：

关于对拓维信息系统股份有限公司采取责令改正措施的决定

拓维信息系统股份有限公司：

2023年，我局对拓维信息系统股份有限公司进行现场检查，发现公司存在如下问题：

一、未按规定披露3.56亿元对外担保事项。

2017年至2018年期间及2020年，拓维信息全资子公司深圳市海云天科技股份有限公司为游忠惠、刘彦等人提供借款的资产担保，本息合计3.56亿元。上述海云天科技对外担保涉及的担保资产为深圳大鹏地产项目，实际归属游忠惠、刘彦等人，权属登记在海云天科技名下。经核查，公司知悉上述担保情况，但未按规定临时报告及在有关定期报告中披露上述对外担保事项，仅于2022年8月29日披露上述部分担保涉及诉讼情况。

二、在2016-2021年未及时调整长期股权投资当期损益变动共计605.89万。

截止2021年末，拓维信息参股子公司吉林省慧海科技信息有限公司累计损益变动为-4,107.24万元。根据拓维信息享有的持股比例，影响公司各年当期损益变动共计-605.89万元，据此公司应在2016-2021年及时调整对吉林慧海的长期股权投资的当期损益变动。

三、在2021年未及时计提坏账准备64.22万元。

拓维信息对嘉兴宇*科技有限公司的应收账款减值迹象明显，在2021年应全额计提坏账准备，但公司仍按账龄计提坏账准备，导致2021年未及时计提坏账准备64.22万元。????

拓维信息上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十二条第二款第一项、第二十四条第二项、第六十二条第三项的相关规定。根据第五十二条的相关规定，我局决定对拓维信息采取责令改正行政监管措施，责令拓维信息补充披露海云天科技对外担保情况，同时对会计差错进行调整，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应严格遵守法律法规，切实履行信息披露义务，加强公司治理，如实披露经营业绩，杜绝今后再次发生此类违规行为。

如果公司对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2023年7月12日

关于对李新宇、邢霓虹、龙麒、刘彦、游忠惠采取出具警示函措施的决定

李新宇、邢霓虹、龙麒、刘彦、游忠惠：

2023年，我局对拓维信息系统股份有限公司进行现场检查，发现公司存在如下问题：

一、未按规定披露3.56亿元对外担保事项。

2017年至2018年期间及2020年，拓维信息全资子公司深圳市海云天科技股份有限公司为游忠惠、刘彦等人提供借款的资产担保，本息合计3.56亿元。上述海云天科技对外担保涉及的担保资产为深圳大鹏地产项目，实际归属游忠惠、刘彦等人，权属登记在海云天科技名下。经核查，公司知悉上述担保情况，但未按规定临时报告及在有关定期报告中披露上述对外担保事项，仅于2022年8月29日披露上述部分担保涉及诉讼情况。

二、在2016-2021年未及时调整长期股权投资当期损益变动共计605.89万。

截止2021年末，拓维信息参股子公司吉林省慧海科技信息有限公司累计损益变动为-4,107.24万元。根据拓维信息享有的持股比例，影响公司各年当期损益变动共计-605.89万元，据此公司应在2016-2021年及时调整对吉林慧海的长期股权投资的当期损益变动。

三、在2021年未及时计提坏账准备64.22万元。

拓维信息对嘉兴宇*科技有限公司的应收账款减值迹象明显，在2021年应全额计提坏账准备，但公司仍按账龄计提坏账准备，导致2021年未及时计提坏账准备64.22万元。????

拓维信息上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十二条第二款第一项、第二十四条第二项、第六十二条第三项的相关规定。根据第五十一条、第五十二条的相关规定，我局决定对问题一、二、三负有主要责任的时任公司董事长兼总经理李新宇、财务总监邢霓虹；对问题一负有主要责任的时任董事会秘书龙麒及负有直接责任的时任公司董事刘彦、游忠惠采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应严格遵守法律法规，切实履行信息披露义务，加强公司治理，如实披露经营业绩，杜绝今后再次发生此类违规行为。

如果你方对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2023年7月12日