国都证券六名股东重庆信托等被罚 隐瞒一致行动人关系

北京1月6日讯中国证监会北京监管局网站昨日公布了关于对重庆国际信托股份有限公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司6家公司采取行政监管措施的决定。

经查，重庆国际信托股份有限公司作为国都证券股份有限公司股东，存在以下问题：一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力。四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

上述问题违反了《证券公司治理准则》第十条，《证券公司股权管理规定》第四条第一款、第二十二条、第二十五条第二款、第二十九条第一款第项相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，中国证监会北京监管局决定对重庆国际信托股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。重庆国际信托股份有限公司应采取切实有效的整改措施,改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，中国证监会北京监管局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

东方创业投资管理有限责任公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，中国证监会北京监管局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

2019年1月至2021年12月，深圳市华融泰资产管理有限公司作为国都证券股东期间，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2021年12月，公司解除违规质押协议并转出国都证券股权。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，中国证监会北京监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

2021年1月至2022年6月，北京国瑞金泉投资有限公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2022年6月，公司解除违规质押协议。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，中国证监会北京监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

上海北盛企业发展有限公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，中国证监会北京监管局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

相关法规：

《证券公司治理准则》第十条：证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：

所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；

质押所持有的证券公司股权；

持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；

变更名称；

发生合并、分立；

被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；

因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；

其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。

上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。

《证券公司股权管理规定》第四条：证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。

证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。

中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。

《证券公司股权管理规定》第二十二条：证券公司股东应当真实、准确、完整地说明股权结构直至实际控制人、最终权益持有人，以及与其他股东的关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺骗等方式规避证券公司股东资格审批或者监管。

《证券公司股权管理规定》第二十五条：证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权。股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%。

股东质押所持证券公司股权的，不得损害其他股东和证券公司的利益，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移证券公司股权的控制权。

上市证券公司以及在股份转让系统挂牌的证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条第一款规定。

《证券公司股权管理规定》第二十九条：证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得有下列行为：

对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资；

违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动；

滥用权利或影响力，占用证券公司或者客户的资产，进行利益输送，损害证券公司、其他股东或者客户的合法权益；

违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；

与证券公司进行不当关联交易，利用对证券公司经营管理的影响力获取不正当利益；

未经批准，委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司股权，变相接受或让渡证券公司股权的控制权；

中国证监会禁止的其他行为。

证券公司及其董事、监事、高级管理人员等相关主体不得配合证券公司的股东及其控股股东、实际控制人发生上述情形。

证券公司发现股东及其控股股东、实际控制人存在上述情形，应当及时采取措施防止违规情形加剧，并在2个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

《证券公司股权管理规定》第三十七条：证券公司及其股东、股东的实际控制人或其他相关主体违反本规定，《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规没有规定相应处理措施或罚则的，中国证监会或其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；并可以视情节对相关主体处以警告、3万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

以下为原文：

关于对重庆国际信托股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

〔2023〕10号

重庆国际信托股份有限公司:

经查,你公司作为国都证券股份有限公司股东,存在以下问题:一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响,但未通知国都证券。三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利,扩大你公司作为国都证券股东的影响力。四是利用对国都证券经营管理的影响,进行不当关联交易获利。

上述问题违反了《证券公司治理准则》第十条,《证券公司股权管理规定》第四条第一款、第二十二条、第二十五条第二款、第二十九条第一款第项相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取切实有效的整改措施,改正违规质押行为,依法合规行使股东权利,履行股东义务,未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年1月3日

关于对重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

〔2023〕2号

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司:

经查,你公司作为国都证券股份有限公司股东,未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系,违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应真实、准确、完整地向国都证券说明你公司与国都证券其他股东的关联关系或者一致行动人关系,依法合规行使股东权利,履行股东义务。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年1月3日

关于对东方创业投资管理有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定

〔2023〕7号

东方创业投资管理有限责任公司:

经查,你公司作为国都证券股份有限公司股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取切实有效的整改措施,改正违规质押行为,依法合规行使股东权利,履行股东义务。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年1月3日

关于对深圳市华融泰资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

〔2023〕8号

深圳市华融泰资产管理有限公司:

经查,2019年1月至2021年12月,你公司在作为国都证券股份有限公司股东期间,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2021年12月,你公司解除违规质押协议并转出国都证券股权。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。成为证券公司股东应当遵守股权管理相关要求,依法合规行使股东权利,履行股东义务。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年1月3日

关于对北京国瑞金泉投资有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

〔2023〕9号

北京国瑞金泉投资有限公司:

经查,2021年1月至2022年6月,你公司作为国都证券股份有限公司股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2022年6月,你公司解除违规质押协议。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当遵守证券公司股权管理相关要求,依法合规行使股东权利,履行股东义务。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年1月3日

关于对上海北盛企业发展有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

〔2023〕11号

上海北盛企业发展有限公司:

经查,你公司作为国都证券股份有限公司股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取切实有效的整改措施,改正违规质押行为,依法合规行使股东权利,履行股东义务。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年1月3日