广州金控期货被责令改正 交易系统持仓数据异常未报告

北京7月27日讯 证监会网站昨日公布关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定〔2023〕90号。经查，2022年4月7日，广州金控期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第四条及第十八条第一项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条第一款的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，广东证监局决定对广州金控期货采取责令改正的行政监管措施。

《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第四条：核心机构、经营机构发生网络安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第十八条：核心机构和经营机构应当建立网络安全应急处置机制，及时处置网络安全事件，尽快恢复系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照下列要求进行应急报告：

网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔 30 分钟至少上报一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告；

发生涉及犯罪的网络安全事件，应当立即报告。在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。

《期货公司监督管理办法》第九十五条：期货公司应当建立信息系统安全应急处置和报告机制，及时处置重大异常情况和突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并向中国证监会及其派出机构和期货交易所报告。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条：核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。

核心机构和经营机构应当对信息安全事件进行内部调查、责任追究和采取整改措施，并配合中国证监会及其派出机构对事件进行调查处理。

与核心机构和经营机构发生信息安全事件相关的软硬件产品或者技术服务供应商，应当配合相关调查工作。

《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条：核心机构和经营机构违反本办法规定，中国证监会可以视情节，依法对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、责令定期报告、责令处分有关人员、撤销任职资格、暂停或者限制证券期货经营业务活动等措施；情节严重的，给予警告、罚款。

以下为全文：

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2023〕90号

关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定

广州金控期货有限公司：

经查，2022年4月7日，你公司飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向我局报告。上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第四条及第十八条第一项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条第一款的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，制定切实有效的整改方案，进行限期整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2023年7月21日