突发！宁科生物50岁实控人虞建明，被立案调查

中国基金报 晨曦

又有上市公司的实控人遭到证监会立案，这一次当事公司为宁科生物。

9月10日下午，宁科生物发布公告称，其实控人虞建明于9月7日收到证监会下发的立案告知书。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。

今年5月，宁夏证监局曾因信披问题对宁科生物出具警示函。经查，宁科生物存在未及时披露子公司增资计划进展情况、未及时披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告等问题。与此同时，宁科生物的多名“董监高”也被采取监管谈话并计入证券期货诚信档案。

除了实控人被立案外，宁科生物近期还卷入了一场股权转让合同纠纷。9月7日晚间，宁科生物披露重大诉讼公告称，其控股子公司中科新材的股东宁夏产业引导基金管理中心作为原告，对上海中能、宁科生物、中科新材提起诉讼，涉案金额1.13亿元。

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实控人遭证监会立案

曾被采取强制措施

因涉嫌信息披露违法违规，宁科生物的实控人虞建明遭到证监会立案。

据宁科生物披露，其收到实际控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。

宁科生物强调，本次立案事项系对虞建明个人的调查，公司目前生产经营情况正常。在立案调查期间，虞建明将积极配合证监会的相关工作，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

关于信息披露问题，今年5月，宁夏证监局曾对宁科生物采取出具警示函的行政监管措施。经查，宁科生物存在未及时披露子公司增资计划进展情况、未及时披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告等问题。

与此同时，宁科生物的多名“董监高”也被采取监管谈话措施，并计入证券期货诚信档案。不过，彼时谈话名单中并不包含虞建明。

公开信息显示，虞建明出生于1973年，现年50岁，大学本科学历。虞建明2008年9月至2015年1月任广东德骏投资有限公司总经理，2015年1月至今任上海中能企业发展有限公司董事长。上海中能为宁科生物控股股东，持股29.2%。

值得一提的是，证监会2019年公布的一份行政处罚显示，南粤银行某行长李某及妻子二人曾因内幕交易“新日恒力”而被处罚。其中，内幕信息知情人正为虞建明。经查，李某与虞建明关系密切，且在内幕信息公开前频繁联络。李某用于内幕交易的资金中有500万，系由虞建明所借。

2022年8月，上交所曾对上海中能、虞建明及有关责任人予以监管警示，原因是新日恒力存在2021年年度业绩预告披露不准确且未及时更正、控股股东非经营性资金占用等问题。上交所指出，虞建明及上海中能未能维护公司独立性，控股股东通过公司为其代垫费用的形式，非经营性占用公司资金，损害了公司利益。

另外，上月宁科生物披露称，虞建明曾于2020年7月因涉及操纵证券市场事项，为配合调查被有权机关采取强制措施。2023年3月，上海市人民检察院第一分院决定对虞建明不起诉，目前该案件正在审理中。宁科生物称，将持续关注事项进展情况。

8年前入主转型

谋求脱手失败

据了解，宁科生物前身为新日恒力，早在1998年就已登陆A股市场，原是一家钢丝绳、预应力混凝土用钢绞线制造企业。但自2003年起，新日恒力曾多年出现亏损。

2015年，虞建明通过上海中能入主新日恒力，开始主导公司转型。2018年新日恒力将金属制品业务相关的资产和负债置出上市公司，主营业务变为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。2023年2月，新日恒力证券简称变更为宁科生物。

虞建明入主8年以来，宁科生物的业绩并无明显好转，仍处于赚少亏多的状态。而虞建明推动的多番收购动作大多并不理想，如博雅干细胞业绩不及预期、收购宇航汽车告吹等。

2022年9月，宁科生物公告称，其控股股东上海中能与金投新材签订了《股份转让意向协议》，拟以协议转让的方式将上市公司股份转让，金投新材是金投农科的全资子公司，后者为寿光市财政局实控的辖区内重要国有企业。不过，今年3月该项交易宣告终止。

2023年上半年，宁科生物实现营业收入1.02亿元，同比下降78.54%；实现归母净利润-1.37亿元，由盈转亏。

对于亏损原因，宁科生物表示主要系子公司中科新材受增资款未实缴到位的影响，流动资金不足，致使产能未能充分释放，毛利大幅减少；计提二季度停工损失导致管理费用增加；计提非关联方借款利息导致财务费用增加。

陷入股权转让纠纷

涉案1.13亿

实际上，近期宁科生物正值负面消息缠身之际，需要关注的风险事项颇多。除了实控人被立案外，宁科生物还卷入了一场股权转让合同纠纷。

9月7日晚间，宁科生物披露重大诉讼公告称，因股权转让合同纠纷，公司控股子公司中科新材的股东宁夏产业引导基金管理中心作为原告向银川市中院提交了《民事起诉状》，对上海中能、宁科生物、中科新材提起诉讼，涉案金额1.13亿元。

从诉讼事由上来看，早在2019年8月，宁夏产业基金与宁科生物和中科新材分别签订相关协议约定，宁科生物将中科新材10%股权0元转让给宁夏产业基金，宁夏产业基金受让后向中科新材注资1亿元，中科新材以6%的收益率向宁夏 产业基金支付投资收益，两年后宁科生物以1亿元回购股份。

此后，2023年3月，宁夏产业基金判断宁科生物存在经营风险，并委托律师事务所分别发出《律师函》，要求宁科生物提前履行股权回购义务。后宁夏产业基金提起诉讼，并申请了财产保全。

宁科生物称，截至公告披露日，中科新材相关银行账户、宁科生物持有的宁夏黄河农村商业银行13848万股股份、中科新材61.5385%股份均已被银川市中院司法冻结。另外，银川市中院还裁定冻结上海中能持有的宁科生物29.2%股份、国信租赁100%股份等多项资产。

宁科生物表示，相关保全资产价值已严重超出诉讼请求金额10750万元，公司法务部门及律师团队将积极根据法律、法规的相关规定维护公司及投资者的合法权益。

2023年4月，宁科生物曾发布公告称，其控股子公司中科新材因流动性不足，无法按原计划组织生产。不过两个月后，宁科生物称已通过石嘴山市惠农区政府融资平台筹得纾困资金，专项用于控股子公司中科新材恢复生产，宣告“被ST”风险消除。

另外，今年5月底，宁夏黄河农村商业银行也向上海中能、宁科生物、中科新材、恒力国贸以及虞建明等人提起诉讼，称中科新材借款逾期并导致其他借款加速到期，涉案金额超1亿元。

截至9月8日收盘，宁科生物股价为3.88元/股，当日大跌5.6%，总市值仅余27亿元。