在审企业有8名证监会系统离职人员入股？上交所回应

针对科创板在审企业得一微电子股份有限公司间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形，上交所9月13日晚以答记者问的形式予以回应。

在答记者问中，上交所相关负责人表示，对于有关情况，前期上交所在审核中已予以关注。根据发行人和中介机构回复情况，8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。

得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司，此次IPO拟募资金额12.24亿元,主要投向面向企业级/数据中心级的PCIe存储控制器项目、面向工业级/车规级的嵌入式存储控制器项目等。在招股书申报稿中，得一微因间接股东中存在多名证监会系统离职人员引发关注。

证券时报记者查阅发现，上交所针对得一微的首轮问询时即提出“申报材料对证监会系统离职人员入股等事项的说明仍不充分。”

当时，发行人及保荐机构回复称，8名证监会系统离职人员对发行人持股比例均不足1股，间接持有发行人股份数量均少于10万股且持股比例低于0.01%，在股东穿透核查中出资/持股低于重要性水平。

在答记者问中，上交所相关负责人强调，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。

上交所该负责人表示，下一步，上交所将依法依规对得一微电子股份有限公司进行审核。