银行财眼｜违反反洗钱规定等7项违规 广发银行郑州分行被罚98.8万元

财经讯 9月14日，央行郑州中心支行更新的处罚公告显示，广发银行郑州分行因违反反洗钱规定等7项案由被警告并罚款98.8万元。

具体违法违规行为如下：

1.违反金融统计管理规定；

2.未按规定履行客户身份识别义务；

3.未按规定报送可疑交易报告；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.违反国库科目设置和使用规定；

6.违反金融消费者投诉管理规定；

7.违反消费者金融信息保护规定。

此外，该行共有3位相关责任人被罚，具体情况如下：

时任广发银行郑州分行法律与合规部总经理梁晓明对未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被罚款1.1万元。

时任广发银行郑州分行运营部总经理王沛良对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被罚款1.1万元。

时任广发银行郑州分行零售银行部副总经理对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被罚款1.7万元。

上述反洗钱相关规定出处：《金融机构反洗钱规定》

第九条 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。