私募再掀注销潮，单月注销246家创新高，监管“扶优限劣”升级

随着私募基金的规模不断壮大，监管的力度正在不断加强。

中国基金业协会数据显示，2023年9月共注销私募管理人246家，自1月份注销1564家私募之后，单月注销数量再创新高。截至9月末，今年注销的私募管理人数量达到2344家，已超过去年全年的2210家，创下历史新高。

监管一方面有序清理风险私募机构，打击“私募壳”的买卖，另一方面也在不断完善一系列规则。9月28日，协会发布了私募投资基金备案指引，并修订相关材料清单，完善和优化私募产品的备案以及管理人的变更。

私募单月注销数量再创新高

今年以来，随着监管力度的加码，私募行业掀起了新一轮的注销潮。今年1月，单月就有1564家私募被注销。其中，仅1月20日，协会一天就披露注销了1449家私募。

今年9月，协会数据显示，共注销私募管理人246家，继1月份注销1564家私募之后，单月注销数量再创新高，而上个月仅注销63家。据积募统计，今年前八个月每月注销私募机构数量分别为，1564家、48家、72家、45家、90家、82家、134家、63家。

截至9月末，今年注销的私募管理人数量达到2344家，已超过去年全年的2210家，并创下历史新高。

具体来看，私募证券投资基金管理人有685家，私募股权、创业投资基金管理人有1586家，其他私募投资基金管理人72家，还有1家未填报管理人类型。从注销类型来看，主动注销的管理人有482家，依公告注销的有39家，协会注销的有1823家。

中国基金业协会表示，及时注销涉事机构，可以持续地打击买“壳”和卖“壳”，有序清理风险机构。此前，“私募壳”一度炒到百万元，壳资源的交易火爆，灰色产业链暗潮涌动。随着协会提高私募存续的成本，一批“伪私募”、“乱私募”加速出清，“私募壳”也逐步无人问津。

9月27日，协会就一次性注销上海绅湾私募基金管理有限公司等11家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制。

一系列新规发布，“扶优限劣”持续升级

今年以来，伴随着一系列新规的发布，监管“扶优限劣”的政策持续升级。

5月1日，《私募投资基金登记备案办法》正式施行。《办法》要求，管理人实缴资本不低于1000万元、私募基金规模不低于1000万元，私募法人或高管要有5年以上相关工作经验。

7月14日，中基协发布了两项自律规则，分别是《中国证券投资基金业协会自律检查规则》《私募基金管理人失联处理指引》。

其中，《中国证券投资基金业协会自律检查规则》明确了中基协对私募管理人实施现场检查、非现场检查的具体要求；《私募基金管理人失联处理指引》，则重新制定了私募管理人失联的相关处理流程。

《失联指引》还明确，因失联被注销登记的私募基金管理人，自被注销登记之日起3年内，不得重新登记，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人。

9月28日，协会正式发布《私募投资基金备案指引第1号—募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号—私募股权、创业投资基金》《私募投资基金备案指引第3号—私募投资基金变更管理人》，并修订相关材料清单，推动形成覆盖“募投管退”全流程、体系清晰协调的自律规则体系。

对存续产品而言，已备案的私募投资基金在9月28日后，可继续按照原有规定开展资金募集和投资运作活动；涉及办理备案信息变更业务的，相关变更事项应当符合1号文、2号文的规定；其中涉及办理管理人变更业务的，还应符合3号文的要求。