券商再融资“熄火”？中金270亿元配股到期失效，年内无券商完成定增

作者：周梦梅

百亿规模配股方案石沉海底。10月23日晚间，中金公司发布关于2022年度配股方案到期情况说明。截至公告披露日，中金公司该次配股方案到期失效。

此前，中金公司于2022年9月公布配股预案，拟募集资金总额不超过270亿元。对于募资的用途，中金公司公告称，将使用不超过240亿元用于支持业务发展资本金需求，支持资本服务与产品业务、投资银行业务、财富管理业务、私募股权业务等业务的资本金需求。

对于此次配股方案的失效，中金公司相关人士对时代周报记者表示，该事项不会对公司的正常经营活动造成重大影响，公司将根据经营发展需要及资金需求状况，统筹安排融资计划。

除中金公司270亿元的配股计划流产外，华泰证券百亿元级配股也尚未落地。

2022年12月30日，华泰证券发布配股公开发行证券预案，拟募集资金总额不超过280亿元。

配股计划引来监管发声。今年1月3日，证监会表示，已经关注到有关上市证券公司再融资行为。证监会称，一直倡导证券公司自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。目前，华泰证券这一配股计划尚未有新动态传出。

配股、定向增发都是上市公司在资本市场再融资的重要手段。

近几年火热的上市券商定向增发再融资也在今年“熄火”。

Wind数据显示，今年以来共有中泰证券、南京证券、国联证券、天风证券、浙商证券、国海证券6家上市券商发布定增预案，但目前尚无上市券商完成定增方案。2022年，券商行业则有长城证券、华创云信、国金证券3单定增落地。2021年则有湘财股份、浙商证券、天风证券、国联证券、东兴证券5单定增落地。

此外，还有部分券商宣告终止定增预案。

8月7日，华鑫证券母公司华鑫股份宣布终止公司不超过40亿元定增事项。华鑫股份发布公告表示，公司董事会会议于当日审议通过了《公司关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意终止2022年度定增事项，并向上交所申请撤回相关申请文件。

同样终止定增计划的还有中原证券。7月22日，中原证券发布公告表示，综合考虑资本市场环境，并统筹考虑公司实际情况和融资安排等因素，经审慎分析与论证后决定终止定增事项，并向上交所申请撤回相关申请文件。

中原证券曾于2022年4月30日首次发布定增预案公告，原计划定增募资不超过70亿元。在后续先后3次经监管问询后，这一定增预案最终以主动撤回告终。

监管方面则在持续优化上市公司的再融资规则。

8月27日，中国证监会官网发布《证监会统筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安排》指出：对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资，实施预沟通机制，关注融资必要性和发行时机。