券商被要求北交所开户率要达80%？实情调查来了

北证50指数持续上涨成为今天的大热点。与此同时，不胫而走的“北交所领导，各大券商总部督导，公司北交所权限开通率年底需要达到80%”的传闻也是持续引发业内讨论，直呼80%的KPI确实压力不小。

实情如何？对此，有券商人士告诉财联社记者，在北交所今年9月召开的券商动员大会上，曾对北交所权限开通率在口头上有过相应要求。

图为网传券商对于北交所开户数量的执行要求

值得一提的是，记者采访了解到，上述要求并未形成书面文件下发，因此并不是要求所有券商必须强制达标北交所权限开通率。目前来看，每家落实的工作要求不一样。“北交所方面其实一直都有鼓励投资者入场，券商也有响应，尤其是‘深改19条’，北交所对适当性做了调整之后，券商在激励和引导业务人员加大北交所推广力度方面是有提速的。”有华北券商北交所专项业务人士受访时说道。

也有负责北交所开户的券商人士表示，“80%的北交所权限开通率比较高，并不是那么好完成的。”

就在刚刚过去的11月15日，北交所迎来开市两周年，合格投资者总数已经超过600万，日均参与户数同比增长超两成。记者最新获悉，目前共有50家券商有投资者开通北交所交易权限。根据截至今年11月10日最新的开户数量排名，前十的券商分别是广发证券、中信证券、东方财富证券、银河证券、国泰君安证券、国信证券、华泰证券、招商证券、海通证券以及平安证券。

图为北交所累计开户数量排在前21名的券商名单

开户数成为券商的角力点。截至今年10月20日，北交所累计开户数量排名前十的券商分别是中信证券、东方财富证券、广发证券、银河证券、国信证券、华泰证券、国泰君安、招商证券、海通证券、平安证券。对比10月20日与11月10日两个时间段开户数量情况可以看到，广发证券最新北交所开户数量已经超过了中信证券。

北交所开户数量超600万户，占科创板投资者比重已经过半

今年9月1日，北交所发布相关政策，明确已开通科创板交易权限投资者可以直接开通北交所交易权限。此等举措进一步便利潜在投资者参与市场，扩大北交所投资者队伍。

整体来看，北交所投资者开户积极。数据显示，截至11月10日，开通北交所权限个人账户数为619.8375万户，近2周新增开通权限个人账户数为13.7116万户。自9月1日适当性新规落地以来，截至11月10日，累计新增开通北交所权限个人账户数为60.5513万户。

此外，开通科创板权限个人账户数为939.5778万户，其中开通科创板权限未开通北交所权限账户数为421.3146万户，占科创板权限账户数44.84%。

记者留意到，10月以来，券商北交所开户数量加速增多中。10月16日至20日，新增开通北交所权限账户数前五名证券公司分别为国泰君安证券、国信证券、平安证券、招商证券、申万宏源证券，新增开户数分别为10803户、4138户、2302户、2289户、1317户。

到了10月30日至11月10日，新增开通北交所权限账户数前五名证券公司分别为国泰君安证券、中泰证券、国信证券、银河证券、申万宏源证券，新增开户数分别为19764户、15587户、13780户、9912户、6164户。

券商6大举措加强北交所开户，对内设置专项激励机制

朝着80%的北交所权限开通率，积极引导、鼓励投资者在北交所开通交易权限，券商也是各有举措。经过记者了解并总结，主要有六个方面与类型。

一是券商内部进行经验分享。例如中泰证券每月统一组织“北交所开户赋能”培训，邀请开通率排名靠前的分公司分享相关经验，内部形成良好的动员推广氛围。

二是向客户转发北交所最新行情资讯。银河证券搜集整理新股募集资金、收益率、中签率等新股资讯，向客户宣传推介。

三是“一对一”传递北交所声音。国泰君安证券、长江证券等通过电话、微信、面访等形式，向北交所投资者和潜在客户群体宣传最新政策信息，深入挖掘相关投资机会。

四是券商设立考核指标和专项激励机制。银河证券充分发挥考核导向作用，对2023年初制定的年度专项考核激励和薪酬奖励措施予以优化，设置“公司必选考核指标-新开北交所权限数量”，激励和引导业务人员加大推广力度。为充分调动业务人员积极性，组织开展权限开通推广活动，给予较大金额的薪酬资源支持，按新增开通北交所权限数量发放新增权限奖励和累计排名奖励。此外，公司指定专人跟进北交所权限开通进展情况，以日报、周报、红黑榜等形式向分支机构提供多项数据口径支持。为推动投资者积极开户，针对新增北交所权限客户推出专享理财产品。

五是券商积极开展北交所投资者动员活动。东方证券总部结合分支机构客户开拓情况设置KPI目标，与年底绩效挂钩，并提供营销激励拓展支持。开发数据系统为分支机构提供潜在投资者明细，便于分支机构锁定目标客户。同时，总部设置督导人员，对分支机构开户情况进行排名和考核，对未达要求和排名落后的分支机构进行督导。

六是券商持续推出弹窗提醒。中银证券加大对营销人员激励力度，持续在APP端推送“一键开通北交所权限”弹窗提醒，开户数量增加明显。