币安认罚43亿美元 币圈成美国"提款机"？5年收罚款近50亿美元

《科创板日报》11月22日讯 美国针对币安的监管靴子终于正式落地了！

今日凌晨，美国司法部召开新闻发布会上宣布和币安和解。币安支付43亿美元罚金，成为美国财政部历史上加密货币领域最大的一笔罚款。

据元宇宙NEWS记者完全统计，自2017年以来，美国执法部门至少起诉了30个加密项目，罚款总额47.9亿美元。这些项目被起诉的原因大多数为非法发行证券、涉嫌欺诈。其中，币安、BitMEX和Bittrex的罚款金额位于前三。

币安认罚43亿美元

在周二公布的一份文件中，币安被控三项罪名，包括违反洗钱规定、串谋开展无牌转账业务以及违反美国制裁规定。

币安将支付18亿美元的刑事罚款，并被没收25亿美元。这43亿罚款包括向美国财政部金融犯罪执法网络局支付的34亿美元以及向财政部制裁部门支付的9.68亿美元。

作为与美国政府认罪协议的一部分，赵长鹏将卸任币安CEO，且三年内不能参与管理公司。

根据其认罪条款，除罚款外，币安将必须任命一名独立的合规监察员，任期三年，并向美国政府报告其合规工作。赵长鹏被禁止“现在或将来参与币安的任何运营或管理”，该禁令将在监察员被任命三年后终止。需要指出的是，财政部公告称，将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限。

此外，作为认罪协议的一部分，币安将“完全退出”美国市场，名为Binance.US的独立交易所是币安美国子公司 BAM Trading Services 的运营名称，是一家注册货币服务企业，因此BinanceUS不受币安退出的影响，将继续在美国经营。

此外，赵长鹏还将面临最高10年的监禁。他的律师在法庭上表示，对他的判决将推迟6个月。法官在认罪听证会上表示，赵长鹏的和解协议包括放弃上诉权，前提是他的刑期不超过18个月。

赵长鹏在社交媒体发布公开信表示：“今天，我辞去币安CEO的职务。坦白说，情感上放手并不容易。但我知道这是正确的决定。我犯下错误，我必须承担责任。这对我们的社区、对币安和对我自己都是最好的选择。”

“和解也说明赵长鹏的底线是保住币安的要求达到了。”德恒上海律师事务所合伙人赵志东律师向元宇宙NEWS记者表示，民事赔偿虽然已经和解，但是对于赵长鹏的调查也许刚开始，可能涉及的刑事调查对他来说依然还是不能掉以轻心。

赵志东指出，从目前公开的和解来看，涉及的美国用户赔偿以及涉及伊朗、俄罗斯制裁的政治立场的审查，这里面可能会有不公正的对待。

元宇宙NEWS记者就此事向币安方便提出采访，有关人士表示，以公告为准。

今日上午币安发布了《币安与美国监管机构已达成解决方案》的公告，称“这个解决方案承认了我们公司过去存在违反合规的犯罪责任，它也为我们的公司翻开了一个充满挑战，却也是学习和成长的新篇章。在我们承诺坚守合规和增强治理措施之下，我们可以开始阐述和分享币安以及加密行业未来的愿景。”

消息公布后，币安的平台币BNB短线一度大跌13.44%至224美元，目前报235美元。

美国对加密货币领域罚款累计47.9亿美元

这次针对全球最大加密货币交易所及其创始人赵长鹏的和解协议，是对加密货币行业实施的最大金额处罚之一。

其实加密行业一直面临美国司法部、美国证监会及其他政府机构和立法者的严格审查。

如上图表所示，据元宇宙NEWS记者完全统计，自2017年以来，美国至少起诉了30个加密项目，罚款总额47.9亿美元。其中，币安、BitMEX和Bittrex的罚款金额位于前三。

2021 年 8 月，BitMEX 与美国商品期货贸易委员会及金融犯罪执法网络两家机构的达成和解，BitMEX 同意支付 1 亿美元了结有关其数年来允许非法交易和违反反洗钱规定的指控，这是美国正在兴起的打击数字代币行动中的首批重大案件之一。

2022年10月，总部位于华盛顿州的加密货币交易所Bittrex已同意以2400万美元与美国财政部负责执行制裁的外国资产管制办公室达成和解，并以2900万美元与负责打击非法金融犯罪的金融犯罪执法网络达成和解。

上海曼昆律师事务所创始人刘红林向元宇宙NEWS记者表示，这些案例只是美国监管机构对区块链公司进行监管执法的冰山一角，相信未来还会有更多优秀的创业者被盯上。

在刘红林看来，美国对于区块链项目是否属于证券的判断标准过于模糊和主观，没有提供足够的指导和解释。这种不确定性可能会让区块链创业者难以判断自己的项目是否符合法规，从而陷入法律风险。

“通过起诉这些项目，美国监管机构可以迫使它们退还给投资者资金或支付罚款，从而维护投资者的合法权益。”刘红林指出，美国对区块链项目的起诉行为是一种双刃剑，既有保护投资者和市场的正面作用，也有抑制创新和发展的负面影响。频繁起诉可能会让区块链公司感到不安和困惑，害怕任何创新尝试都可能遭到监管打击。这种恐惧和不确定性可能会阻碍区块链技术的发展和应用。