中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

北京3月15日讯中国银保监会网站今日公布的衢州监管分局行政处罚信息公开表显示，中国银行股份有限公司衢州市分行内控管理不到位，导致违规发放贷款，发生员工涉刑案件。朱传辉是前述违法违规行为的直接责任人。衢州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第项、第四十六条第项对中国银行股份有限公司衢州市分行罚款人民币25万元；对朱传辉禁止从事银行业工作五年。

相关法规：

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

未按照规定进行信息披露的；

严重违反审慎经营规则的；

拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

以下为原文：