汤姆猫前董事长王健收监管函 内幕交易被罚半年内减持

北京4月4日讯 深交所网站日前公布的《关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司股东的监管函》显示，王健作为浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司持股5%以上股东，2023年3月7日因质押股份融资违约被相关债权人以集中竞价交易方式减持汤姆猫股票196万股，占汤姆猫股份总数的0.06%，涉及金额1219万元。

汤姆猫于2023年2月10日披露的《关于王健先生收到行政处罚决定书的公告》显示，王健在2019年11月至2020年3月期间减持公司股票的行为构成内幕交易，并被行政处罚。王健的前述减持行为发生在被中国证监会行政处罚决定作出之后未满六个月的期间内。

深交所判定，王健违反了深交所《创业板股票上市规则》第1.4条、第2.3.1条，《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的规定。深交所请王健充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

汤姆猫年报显示，王健自2017年7月7日至2021年2月10日任公司董事、董事长，已因个人原因离任董事、董事长以及在公司董事会专门委员会中的相关职务。此外，年报显示，王健因2019年11月至2020年3月期间减持公司股票涉嫌内幕交易，被中国证监会立案调查。王健，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，工信部软件设计师、网络工程师、系统分析师技术资格认证。2019年6月至2021年2月任公司董事长。

公司于2023年2月10日披露的《关于王健收到行政处罚决定书的公告》显示，中国证监会浙江监管局公布《行政处罚决定书》，内幕信息敏感期内，王健使用本人以下证券账户交易“金科文化”股票 5097.12万股，成交金额1.68亿元，未有买入；扣除王健为履行与兴业证券事先约定的通过卖出“金科文化”股票偿还债务承诺而进行的部分交易，王健账户组利用内幕信息卖出“金科文化”股票1679.21万股，成交金额共计5285.32万元。经计算，王健内幕交易共亏损230.45万元，避损失败。中国证监会浙江监管局决定对王健处以300万元罚款。

深交所《创业板股票上市规则》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定，诚实守信，勤勉尽责。

深交所《创业板股票上市规则》第2.3.1条规定：上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份，转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。

以下为原文：

深圳证券交易所

关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司股东的监管函

创业板监管函〔2023〕第44号

王健：

你作为浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司持股5%以上股东，2023年3月7日因质押股份融资违约被相关债权人以集中竞价交易方式减持汤姆猫股票196万股，占汤姆猫股份总数的0.06%，涉及金额1,219万元。汤姆猫于2023年2月10日披露的《关于王健先生收到行政处罚决定书的公告》显示，你在2019年11月至2020年3月期间减持公司股票的行为构成内幕交易，并被行政处罚。你的前述减持行为发生在被中国证监会行政处罚决定作出之后未满六个月的期间内。

你违反了本所《创业板股票上市规则》第1.4条、第2.3.1条，《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。

特此函告。

深圳证券交易所创业板公司管理部

2023年4月3日