中泰证券2022年：净利降82% 投行资管均被责令改正

北京4月13日讯中泰证券近日发布2022年年度报告，公司2022年实现营业收入93.25亿元，同比下降29.09%；归属于母公司股东的净利润为5.90亿元，同比下降81.56%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.01亿元，同比下降83.85%；经营活动产生的现金流量净额为165.20亿元，同比增加627.10%。

2022年，中泰证券基本每股收益为0.08元/股，同比下降82.61%；加权平均净资产收益率为1.61%，比上年同期减少7.64个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.36%，比上年同期减少7.61个百分点。

中泰证券2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案为：拟向全体股东每10股派发现金红利0.26元。截至2022年12月31日，公司总股本6,968,625,756股，以此计算合计拟派发现金红利181,184,269.66元。

截至2022年末，中泰证券资产总额为1988.94亿元，同比减少2.83%；负债总额为1592.24亿元，同比减少4.96%。

2022年，中泰证券资产负债率为70.93%，上年同期为74.97%，同比下降5.39%。

主营业务分行业来看，2022年，中泰证券财富管理业务收入为40.14亿元，同比下降8.51%；证券及另类投资业务收入为-8.00亿元，同比下降132.46%；投资银行业务收入为9.36亿元，同比下降22.86%；期货业务收入为24.65亿元，同比增长9.57%；资产管理业务收入为6.04亿元，同比增长12.75%；信用业务收入为12.15亿元，同比增长4.05%；境外业务收入为4123.40万元，同比下降84.83%；其他业务收入为8.49亿元，同比下降1.04%。

中泰证券表示，2022年，公司财富管理业务实现营业收入下降，主要是受证券市场低迷、交易活跃度降低影响，公司代理买卖证券业务收入等同比减少。证券及另类投资业务实现营业收入下降，主要是受证券市场主要指数下滑影响，公司证券投资的处置收益和公允价值变动收益同比减少。投资银行业务实现营业收入下降，主要是投行业务承销规模同比下降。

2022年，中泰证券共完成35单股权主承销项目发行，合计承销规模159.10亿元，其中，IPO项目8单、配股项目1单、非公开发行项目25单、可转债项目1单。

2022年，中泰证券共完成192家主承销债券项目，同比增长20%。受债券市场波动影响，全年总承销规模为928.65亿元，较上年有所降低。

2022年，中泰证券推荐新三板挂牌企业7家；承销挂牌公司定向发行股票14次，融资规模3.91亿元；截至报告期末，持续督导新三板挂牌公司238家，其中，创新层公司59家。

2022年，中泰证券利息净收入为21.32亿元，上年同期为17.93亿元，同比增长18.95%；其中，利息收入为54.74亿元，利息支出为33.42亿元。

2022年，中泰证券手续费及佣金净收入为54.08亿元，上年同期为63.87亿元，同比减少15.32%；其中，经纪业务手续费净收入为36.80亿元，投资银行业务手续费净收入为10.18亿元，资产管理业务手续费净收入为5.52亿元。

2022年，中泰证券投资收益为11.74亿元，同比下降51.04%，主要为交易性金融资产处置投资收益减少。

2022年，中泰证券信用减值损失为5.29亿元，同比下降30.50%，主要为计提债权投资减值准备减少。

截至2022年末，中泰证券在职员工的数量合计为9,766人，其中，母公司在职员工的数量为8,409人，主要子公司在职员工的数量为1,357人。

2022年，中泰证券应付职工薪酬期末余额为18.04亿元，期初余额为26.54亿元。

2022年，中泰证券支付给职工及为职工支付的现金为50.04亿元，上年同期为43.67亿元。

经计算，2022年，中泰证券员工年度薪酬福利总额为41.54亿元，上年同期为46.34亿元，同比减少10.36%。

2022年3月，上海证监局出具《关于对中泰证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，指出中泰资管存在估值方法不合理、关联交易制度不完善等问题。

中泰资管对此高度重视，及时按照上海证监局要求提交整改报告，通过修订相关制度并严格执行、完善业务流程和工作机制等措施，切实落实监管整改要求。

2022年8月，山东证监局对公司出具了《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，山东证监局查明公司存在投行业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位；个别债券项目终止后，项目组未及时将终止项目信息报送质量控制部门纳入终止项目数据库；个别债券项目工作底稿留存不完整或不规范等问题。

公司高度重视，积极落实问题，逐项剖析、全面整改，及时按照山东证监局要求提交了整改报告，有效落实监管整改要求，推动投行业务各项内控机制和管理措施的建立健全；落实责任到人，按照公司绩效考核制度要求，对相关责任人员进行问责处分。

中泰证券于2020年6月3日在上海证券交易所主板上市，首次公开发行新股69,686.2576万股，发行价格为4.38元/股，募集资金总额为305,225.808288万元，募集资金净额为292,428.085403万元。

中泰证券2020年4月28日披露的招股书显示，发行募集资金扣除发行费用后，公司拟全部用于补充资本金，增加营运资金，发展主营业务。

中泰证券的保荐机构是东吴证券股份有限公司，保荐代表人是方磊、王茂华。中泰证券首次公开发行费用共计12,797.722885万元，其中东吴证券获得保荐及承销费用11,367.924528万元。

2022年10月10日晚间，中泰证券发布公告称，公司收到中国证监会出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》。中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元永续次级公司债券的注册申请。批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行永续次级公司债券。