广州金控期货某营业部收警示函 员工推介私募承诺保本

北京5月8日讯 证监会福建监管局网站近日公布了《关于对广州金控期货有限公司福州营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，广州金控期货有限公司福州营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。

上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，福建证监局决定对广州金控期货有限公司福州营业部采取出具警示函的措施。

证监会福建监管局网站同日公布的《关于对周芹昌采取出具警示函措施的决定》显示，经查，周芹昌在广州金控期货有限公司福州营业部从业期间，存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。

上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，福建证监局决定对周芹昌采取出具警示函的措施。

官网显示，广州金控期货有限公司成立于2003年，公司注册资本8亿人民币，具有商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询以及资产管理业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员单位。

《期货公司监督管理办法》第五十一条：期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

《期货从业人员管理办法》第十四条：期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

不得以本人或者他人名义从事期货交易；

协会规定的其他执业行为规范。

《期货从业人员管理办法》第二十九条：期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

以下为原文：

关于对广州金控期货有限公司福州营业部采取出具警示函措施的决定

广州金控期货有限公司福州营业部：

经查，你营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。

上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的措施。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

福建证监局

2023年4月28日

关于对周芹昌采取出具警示函措施的决定

周芹昌：

经查，你在广州金控期货有限公司福州营业部从业期间，存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。

上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，我局决定对你采取出具警示函的措施。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

福建证监局

2023年4月28日