财信证券IPO获首轮意见反馈！41大问题被问及？A股上市券商有望迎第42家

冲刺IPO的财信证券又有重要进展。证券IPO申请文件给出了反馈意见，共涉及规范性问题、信息披露问题以及其他问题三大方面，合计41个问题。券商在IPO申报过程中，都会收获监管相关的反馈意见，即使过会也会有询问的相关问题，属于IPO路上正常的“考题”。证券、信达证券和首创证券都已过会。其中，首创证券还获得了IPO批文，有望在今年之内完成挂牌上市，成为第42家上市券商。此外，包括财信证券，还有渤海证券、华宝证券和开源证券合计4家在IPO排队。合同的主要内容，是否明确定向投资北大方正相关债权，依据该合同及相关交易规则发行人的主要权利及义务，发行人是否存在违约或者违规交易的情形，是否存在尚未履行的义务，是否存在纠纷或潜在纠纷，是否存在行政处罚风险；(2)发行人购买北大方正债券的背景、原因、资金来源，所履行的决策审批程序，价格公允性，是否符合相关法律法规、监管要求，是否属于刚性兑付，目前偿付情况，是否存在不能偿付风险，对发行人是否存在重大不利影响，风险提示是否充分；(3)单一信托计划承接北大方正债券的具体情况、原因及商业合理性，是否存在利益输送，是否属于代发行人刚性兑付，存在后续发行人补偿安排，是否符合监管要求。业绩等可能产生的影响。基金方面的问题，反馈意见要求保荐机构、发行人律师核查发行人股东中是否存在私募投资基金；私募基金及其管理人是否按《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关法律法规履行登记备案程序，并发表专项核查意见。中银证券、国联证券、中泰证券、中金公司。2021年，仅有1家河北的财达证券实现上市。首创证券3家券商首发申请获得通过，但是直到11月10日，才有首创证券率先拿到IPO批文。公告。公告显示，此次发行的初步询价日期为11月16日，申购日期为11月22日。这意味着，首创证券将成为2022年首家上市券商，A股市场也将迎来第42家上市券商。第一创业证券是否存在同业竞争、上半年业绩下滑原因等问题，要求保荐代表人说明核查过程、依据，并发表明确核查意见。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：券商中国）