77家券商投行质量评价初评结果显示：IPO项目撤否较多等问题是扣分重点

为推动证券公司自律、自觉归位尽责、勤勉尽责，切实提升投行业务执业质量，促进提高上市公司质量，12月2日，中证协正式发布实施《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)。证券日报》记者从业内了解到，目前中证协已经将2022年证券公司投行业务质量评价初评情况告知各家券商，各家券商如有异议，需在12月7日下午5点前向中证协发送反馈意见。在确认各家券商投行业务质量评价的最终得分后，中证协将在其官网公告评价分类结果。评价范围方面，本次评价期间为2021年1月1日至12月31日，评价项目覆盖期间经历审核注册环节的全部主板、创业板、科创板首发和再融资项目，共计1369个，涉及77家保荐机构。国泰君安非银金融首席分析师刘欣琦表示，“《评价办法》将有效促进券商提升投行业务专业化水平和合规风控能力。在执业质量方面，将促进券商将更好发挥资本市场‘看门人机制’，增强专业化水平，提升首发、再融资项目的申报质量；在内部控制方面，有助于促进券商更加重视内部控制和治理体系建设；在业务管理方面，规范内部管理流程，加强电子化、数字化管理。”

投行业务成为监管重点

从监管的角度来看，投行业务成为监管的重点，11月25日，证监会表示，组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，“点名”了7家券商、26名直接责任人员及负有管理责任的人员。其中，华金证券因违规问题多、情节严重，被采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。同日，两大券商因保荐的上市公司涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规发布风险提示公告，并向社会各界及投资者道歉。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：证券日报）