擅自修改IPO文件 安信证券一保代被认定为不适当人选半年

因擅自修改IPO申报文件，安信证券一保代被罚。近日，证监会官网发布关于对于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定。证监会表示，于右杰作为浙江野风药业股份有限公司(简称“野风药业”)创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。此前的9月30日，证监会曾对野风药业IPO的另一位保荐代表人王志超及保荐机构安信证券采取行政监管措施。野风药业的创业板IPO已终止。证券公司投资银行类业务内部控制指引》(简称《内控指引》)第十三条、第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》(简称《保荐办法》)第三十四条的规定。按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定认定于右杰为不适当人选，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。公告，该公司于2022年10月24日收到公司保荐机构安信证券出具的《关于变更山东路斯宠物食品股份有限公司保荐代表人的通知》。通知显示，安信证券原指定于右杰及另一人为该公司持续督导的保荐代表人，因于右杰个人工作安排变动，安信证券指定他人接替其承担公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导工作。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：经济参考报）